证监处罚高强度 数量金额创新高

2016年，证监会坚持全面从严监管理念，作出的处罚决定数量、罚没款金额、监管措施数量均创历史新高，市场禁入人数也达到历史峰值，立案调查、纪律处分等继续保持高位。

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在6月23日的证监会例行发布会上，发言人张晓军表示，近日，证监会对2016年资本市场诚信状况信息了统计和分析，发现去年一年存在违法失信记录的机构达822家，个人达1319人。

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张晓军还表示，证监会对挂牌企业、公司债券、私募基金等领域展开专项检查，对欺诈发行、内幕交易、市场操纵、虚假信息披露等行为进行了严厉打击，引导市场主体合法合规，诚信自律。

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在此次新闻发布会上，证监会还披露了具体失信机构明细，其中，上市公司相关责任主体311家、非上市公众公司相关责任主体143家、公司债券发行人24家、证券公司68家、基金管理公司31家、期货公司16家、证券投资咨询机构12家、基金销售机构20家、资信评级机构6家；会计师事务所20家、资产评估机构13家、律师事务所4家、私募基金管理人123家、机构投资者17家、其他违法失信机构14家。

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在1319个存在违法失信记录的个人中，上市公司数量最多，共706人存在违法失信记录，非上市公众公司相关人员71人、公司债券发行人11人、证券公司从业人员69人、基金公司从业人员37人、期货公司从业人员17人、证券投资咨询机构从业人员2人、基金销售机构从业人员6人、资信评级机构从业人员6人、会计师事务所从业人员99人、资产评估机构从业人员44人、律师事务所从业人员3人、私募基金管理从业人员17人、个人投资者201人，其他人员30人。

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此外，在2016年，共存在违法失信记录行为共2930起。其中，信息披露违法失信行为1265起，内控管理违法失信行为738起，业务经营违法失信452起，市场交易违法失信449起，其他违法失信行为26起。

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张晓军表示，2016年市场主体对诚信状况的关注大幅提升。各类市场主体各派出机构申请实地查询诚信报告2817次，社会公众通过证监会官网“市场诚信信息查询平台”栏目公开查询254829次，分别比上年增长了11倍和4倍。上市公司、中介机构等逐步在涉及董监高任职、融资等事项的公告中，对当事人的诚信状况予以披露。

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据了解，截至2016年底，证监会资本市场诚信数据库累计收录市场主体信息88万余条，已覆盖上市公司、非上市公众公司、证券期货经营机构、证券期货服务机构、境外证券类机构和交易所驻华代表处、私募基金管理人等相关机构和人员；累计收录诚信信息150121条，包括执法类信息、行政许可审批信息、监管关注信息、公开承诺信息、正面诚信信息和其他信息。同时，通过信息共享，资本市场诚信数据库收录了外部委交换信息996万余条。

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